- 2025-09-23 南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载地方资产管理公司监督管理暂行办法
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- 2025-09-23 南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载券业监管风暴再起！9月以来5家机构
- 南宫28官网,南宫28官方网站,南宫28APP下载9月以来，包括中山证券、西南证券、华宝证券在内，至少已有5家券商的分支机构因财富（经纪）业务违规而被监管点名。 21世纪经济报道记者梳理发现，违规揽客仍是券商营业部极易“踩到”的红线；同时，营业部人员向客户推介虚假金融产品、投顾......
- 2025-09-23 南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载海南两家银行因基金销售违规 被采取
- 南宫28官网,南宫28官方网站,南宫28APP下载 近日，因基金销售业务违规，海南证监局分别对华夏银行海口分行、海南银行采取行政监管措施。 海南证监局指出，华夏银行海口分行存在以下违规事项：一是基......
- 2025-09-23 基金销售违规！又有银行“吃罚单”南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载
- 南宫28官网,南宫28官方网站,南宫28APP下载近日，海南证监局披露关于海南银行、华夏银行海口分行两则罚单，直指相关机构在公募基金销售领域的多起违规。 具体来看，违规事项涉及展业人员未取得从业资格、基金销售业务内部考核机制不健全、内控未有效执行、展业不规范等方面。 ......
- 2025-09-23 南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载违反证监会规定海南证监局对华夏银行
- 南宫28官网,南宫28官方网站,南宫28APP下载 一、基金销售业务相关管理人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第八条第（四）项的规定。 ......
- 2025-09-23 南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载华安证券员工向客户推介虚假金融产品
- 南宫28官网,南宫28官方网站,南宫28APP下载9月16日，四川证监局发布的行政监管措施显示，华安证券成都东大路证券营业部因未按规定对员工在职期间的廉洁从业情况予以考察评估，四川证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。 四川证监局公布的另一条行政监管措施显示......
